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建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金

www.getgtavpcc.com2019-08-02
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 来源:证券时报

建新上证社会责任交易开放指数证券投资基金挂钩基金

2019

报告

第二季度

2019年6月30日

基金经理:建新基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告递交日期:

1个重要提示

基金管理人董事会和董事保证本报告所载信息不存在虚假记载,误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性,准确性和完整性承担个别和共同责任。

根据基金合同,基金托管人中国工商银行股份有限公司于对本报告中的财务指标,净值业绩和投资组合报告进行了审核,以确保审核内容免费。虚假记录和误导。声明或重大遗漏。

基金经理承诺以诚实,守信和勤勉的原则管理和使用基金资产,但不保证基金有利可图。

该基金的过往表现并不代表其未来表现。投资风险很大,投资者在作出投资决定前应仔细阅读基金的招股说明书。

本报告中的财务信息尚未经过审计。

报告期始于2019年4月1日,并于6月30日结束。

2基金产品概述

2.1基金基础

2.1.1目标基金的基本情况

2.1.2目标基金产品描述

3主要财务指标和基金净绩效

3.1主要财务指标

单位:人民币元

说明: 1.本期已实现收益,是指扣除相关费用后本期基金的利息收入,投资收益和其他收益余额(不包括公允价值变动损益)。该期间的利润在当期加上本期的公允价值变现。价值变动收益和损失。

2.基金的业绩指标不包括认购或交易基金持有人的费用。收费后的实际收入水平低于所列数字。

3.2基金净绩效

3.2.1报告期内基金净值的增长率及其与同期业绩基准业绩的比较

3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额累计增长率变化的比较以及基准收益率与同期业绩相比的变化

注:报告期内,基金投资组合的比例符合基金合同的要求。

4经理报告

4.1基金经理(或基金经理团队)简介

4.2管理人在报告期内对基金业务的遵守情况说明

报告期内,基金管理人没有任何损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人孜孜不倦地追求基金股东的利益,并严格遵守《证券法》,《证券投资基金法》,其他相关法律法规和《建信上证社会责任交易型开放式证券投资基金联接基金基金合同》。

4.3公平交易特别说明

4.3.1公平交易系统的实施

为了公平对待投资者,保护投资者的利益,避免非法活动,如不正当的关联交易和利息转移,公司基于法律法规,如《证券投资基金法》,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》,《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》,[0x9A8B ]和公司的内部系统。已经开发并修订了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,《公平交易管理办法》,《异常交易管理办法》,《公司防范内幕交易管理办法》等风险管理程度。公平交易模块设置在公司使用的交易系统中。一旦同时购买和出售不同的资金,系统将自动切换到公平交易模块,以确保在投资管理活动中公平对待不同的投资组合。严格禁止直接或通过第三方。交易安排是在不同投资组合之间转移利益。

4.3.2异常交易行为的特殊描述

报告期内,参与公开竞价的所有投资组合均无单日交易量减少,同日反向交易减少,超过同日证券交易量的5%。报告期内,基金未发现任何异常交易行为。

4.4报告期内基金投资策略及经营分析

基金的大部分资产都投资于上证所社会责任ETF。因此,基金的追踪误差和偏差主要取决于上证ETF的表现。此外,由于赎回而导致的基金份额变动以及成分股的集中股息也将对基金的追踪误差和偏差产生影响。报告期内,基金跟踪误差和日平均偏差均控制在基金合同约定的范围内。

4.5报告期内基金业绩

报告期内,本基金净值增长率为2.02%,波动率为1.44%,业绩基准收益率为0.73%,波动率为1.46%。

5投资组合报告

5.1报告期末的基金组合

5.2报告期末按行业划分的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业划分的境内股票投资组合

注释:上述行业分类基于中国证监会行业分类标准,即2019年6月30日。

5.2.2报告期末按行业分的港股投资股票投资组合

没有。

5.3报告期末按公允价值与基金资产净值比例的十大股票投资详情

5.4报告期末按债券类型分类的债券组合

没有。

5.5报告期末按公允价值与基金资产净值比例排名的前五大债券投资详情

没有。

5.6报告期末前十名资产支持证券投资的详细信息,以公允价值与基金资产净值的比例为准

没有。

5.7报告期末公允价值与基金资产净值比例前五名贵金属投资清单

没有。

5.8报告期末基金资产净值公允价值前五名认股权证清单

没有。

5.9在报告期末按公允价值与基金资产净值比例排名的十大基金投资详情

5.10报告期末基金股指期货交易的说明

5.10.1报告期末股票指数期货头寸和基金损益清单

没有。

5.10.2基金投资股指期货的投资政策

没有。

5.11基金在报告期末投资的国债期货交易说明

5.11.1现行国债期货投资政策

没有。

5.11.2报告期末,基金投资国债期货头寸及损益详情

没有。

5.11.3现行国债期货投资评估

没有。

5.12投资组合报告说明

5.12.1

报告期内,本基金发行前十大证券的发行人未在报告编制之日起一年内公开监管机构调查,并受到公开谴责和处罚。

5.12.2

基金投资的前十大股票未超过基金合同规定的投资范围。

5.12.3其他资产的构成

5.12.4报告期末转换期内持有的可转换债券的详情

没有。

5.12.5报告期末前十大股票限制流通的说明

没有。

5.12.6投资组合报告附注中的其他文字说明

由于四舍五入,项目和总数之和可能有尾部差异。

6开放式基金份额变化

单位:分享

注意:上述总订阅分享包括转换转移份额,总兑换份额包括转换转移份额。

7基金经理使用固有资金投资基金

7.1基金经理持有基金股份变动

没有。

7.2基金经理使用固有资金投资基金的交易细节

没有。

8份供参考的文件

8.1参考文件的文件

1,中国证券监督管理委员会批准建新上证所社会责任交易开放式证券投资基金联动基金建立的文件;

2,《利益冲突管理办法》;

3.《建信上证社会责任交易型开放式证券投资基金联接基金基金合同》;

4,《建信上证社会责任交易型开放式证券投资基金联接基金招募说明书》;

5.基金管理人的业务资格审批和营业执照;

6.基金托管业务资格审批和营业执照;

7,报告期内基金管理人在指定报刊上发布的公告。

8.2存储位置

基金经理或基金托管人。

8.3访问方法

投资者可以在工作时间免费查询。上述文件的副本也可在支付工程费用后的合理时间内获得。

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